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洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受监管谈话

来源:大发 | 时间:2019-02-04 人气:[!--onclick-

  原标题:洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受监管谈线日,青海证监局发布公告指出,九州证券股份有限公司(下称九州证券)旗下的九州瀚海系列资产管理计划在宣传推介、产品管理、信息披露以及投诉处理过程中均存在违规行为。九州棋牌sjb九州证券

  对此,青海证监局决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月(资产证券化业务除外)的措施,期限自2018 年 11 月 7 日至 2019 年 5 月 6 日止。此外,对于时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴,证监局要求其于规定时间内到规定地点接受监管谈话。

  具体来看,青海证监局认为九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在以下行为:一、宣传推介不规范:公司销售推介行为不规范;个别客户经理在向客户宣传推介时,宣传保本保收益。二、产品管理不到位:1.尽职调查不到位,未充分评估投资风险;2.对资金管控不到位;3.对投后资产管控不到位;4.风控措施的履约担保不到位洞察丨九州证券因违规被暂停开展新的资管业务 副总经理金鉴接受监管谈话谋断九州三、信息披露不及时。四、处置信访、投诉不得当。

  上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条第(一)项和第(十一)项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条第(二)项;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第二款;《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三条。

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